PPP 项目建设期履约保函承担方情况

 

项目公司承担

在多数情况下，PPP 项目建设期履约保函由项目公司承担。这是因为项目公司是专门为实施项目而成立的，通常由发起人、投资者和施工方等共同组成。它作为项目实施的主体，肩负着对建设期履约义务的担保责任，就像是项目推进的 “第一责任人”。

例如在重庆水务集团股份有限公司参与的沙田污水处理工程一期 PPP 项目中，公司作为中标社会资本联合体牵头人，与联合体成员及政府出资代表共同成立项目公司，负责项目投资、融资、建设、运营和移交等诸多工作，并且按要求向相关部门提交了该项目建设期履约保函，以此保障项目能按照 PPP 合同约定顺利履行义务，包括工程设施的质量保证等方面。

从实际作用来看，项目公司提供履约保函能够保障项目的履约能力，让合作各方对项目按计划推进更有信心，也有助于维护整个项目建设过程中的稳定性，避免因可能出现的各种履约问题影响项目进展，为项目的顺利实施筑牢一道 “保障墙”。

分包商承担

在特殊情况下，若项目公司将部分工程项目外包给分包商，那么此时分包商就要为其承担的工程部分提供履约保函了。毕竟分包商承接了相应的工程任务，也需要向项目公司以及政府方证明自己具备履约及资金实力，让各方放心将这部分工程交给他们来做。

而且分包商提供的履约保函还需满足项目公司和政府方的要求，这就意味着保函的各项条款、金额、期限等都要符合既定的规范和标准。比如保函需明确担保的具体工程范围、对工程质量和进度保障的相关约定等内容，只有这样才能确保在分包的这部分工程中，如果出现履约方面的问题，能够通过保函来进行相应的约束和保障，最大程度降低因分包环节可能产生的风险，保障整个 PPP 项目的完整性和连贯性。

政府部门承担

在极少数情况下，对于那些具有较高公益性或涉及重大民生工程的项目，政府部门可能会承担 PPP 项目建设期履约保函责任。政府部门在这类项目中作为项目甲方，为了保障项目成功实施，会提供保函来支持项目公司或承包商的履约能力。

比如一些市政道路、大型医疗设施建设等关乎民众生活和社会公共利益的 PPP 项目，其顺利完工对于提升城市功能、保障民众健康等有着重大意义。由于这类项目往往社会关注度高、影响范围广，为了更好地推动项目建设，即便政府部门本身更多是起到监管和引导作用，但在特殊情形下也会通过出具履约保函等方式，增强项目整体的保障力度，助力项目公司或承包商克服可能遇到的困难，确保项目按时、按质完成，切实维护好公共利益，给广大民众交上一份满意的答卷。

PPP 履约保函手续费承担情况

 

项目参与方承担

在 PPP 项目中，按照相关法律法规规定，PPP 履约保函手续费一般由项目参与方承担。这是因为履约保函作为一项重要的担保措施，其发出人需经过一系列审查和评估工作，像是对申请方的资质审核、项目情况调研等，这些环节都需要消耗大量的人力和物力。例如，银行等发出保函的机构，要对项目参与方的财务状况、过往项目履约记录等进行详细审查，以确定是否能为其开具保函以及保函的具体额度等，所以从这个角度来讲，由项目参与方承担手续费是合理的常规操作。

协商或受政策影响的情况

不过，在实际操作里，情况往往会更加灵活多样。一方面，如果项目参与方在签署 PPP 合同时具备较强的议价能力，比如其在行业内有着很高的知名度、专业技术优势突出，或者项目本身对其来说有着特殊的战略意义等情况时，他们就可以凭借这些优势与保函发出人进行协商，要求发出人承担部分或全部的履约保函手续费，使得费用责任的承担方式根据双方协商结果而定。

另一方面，部分地方政府为了吸引更多的 PPP 项目落地，可能会出台一些相关支持政策，其中就包括减免履约保函手续费这一项。像某些经济开发区为了鼓励基础设施建设类的 PPP 项目开展，会出台专门政策，对符合条件的项目参与方减免一定比例甚至全部的手续费，进而影响手续费的最终承担方式。所以，项目参与方在签订 PPP 合同时，务必要明确手续费承担方式，避免后续因这一问题产生争议和纠纷，保障项目的顺利推进。

PPP 项目履约保函的相关要求与流程

 

履约保函要求

在 PPP 项目中，履约保函有着多方面的要求，以保障项目能够顺利推进以及各方权益得以维护。

首先是强制性要求，履约保函必须严格遵循相关法律法规的规定。例如，需要提供可行性研究报告、环境影响评估报告等各类文件，这些都是从项目的合法性、可行性以及对环境等方面影响的角度出发，确保项目在合规的框架内开展，也让保函更具权威性和保障性。

金额方面也有相应要求。要依据 PPP 项目的规模和实际需要来确定，其金额既要能够充分保证项目顺利完成，起到足够的约束和保障作用，又不能过高而给提供保函的一方造成不必要的经济负担。比如一些大型的基础设施建设 PPP 项目，由于涉及工程体量巨大、资金投入多、建设周期长等因素，相应的履约保函金额就会相对较高；而规模较小、相对简单的服务型 PPP 项目，保函金额则会低一些。

保函期限通常与 PPP 项目的执行期限保持一致。这是为了确保在整个项目周期内保函都能持续有效地发挥作用。从项目开始建设到最终交付运营等各个阶段，如果出现履约问题，都能依靠保函来进行相应处理。例如一个为期 5 年的 PPP 污水处理项目，其履约保函的有效期一般也就是这 5 年时间。

受益人要求上，履约保函应指定明确的受益人，通常是政府承担 PPP 项目监管职责的部门。毕竟政府在 PPP 项目中扮演着重要角色，肩负着监管项目实施、保障公共利益等责任，作为受益人能在出现承包商或投资者未按合同履约的情况时，通过保函获得相应保障和补偿。

保证方式可以采用银行保函、保险保函等不同形式。具体的选择会因项目性质和相关法规而异。像一些对资金安全性、稳定性要求较高的基础设施类 PPP 项目，可能更多会选择银行保函，凭借银行的信誉和资金实力来做后盾；而对于部分风险相对较分散、可通过保险机制来合理规避风险的项目，则可以考虑保险保函这种形式。

审批流程

PPP 项目履约保函的审批流程有着规范的步骤，以确保整个过程的严谨性和合规性。

第一步是提交申请，承包商或投资者需要向相关部门申请履约保函，同时要提供相应文件材料，比如项目合同、企业资质证明、财务报表等，用以证明自身具备履行项目义务的能力和条件，并且按要求缴纳保函费用，这是开启审批流程的基础环节。

接着进入审核评估阶段，相关部门会对申请进行全面评估，审核履约保函是否符合要求，像保函格式是否规范、金额设定是否合理、提供的各项文件是否真实有效等都是审核的重点内容。相关工作人员会依据法律法规以及项目具体情况来仔细核查每一项细节，确保保函的出具是在合理合规的前提下进行。

一旦通过审核，相关部门便会签发履约保函，并将其发送给申请方，同时会详细告知保函的有效期、受益人等关键信息，让申请方清楚知晓保函的各项具体情况，以便后续在项目实施过程中按照保函的约定来履行责任、行使权利，也保障了整个项目在保函的保障机制下有序开展。而且在整个审批流程中，每一个环节都要严格遵循既定的规定，任何违规操作都可能导致保函的有效性出现问题，进而影响项目的顺利推进。

PPP 项目建设期履约保函比例要求情况

 

一般比例执行原则

在 PPP 项目建设期，履约保函比例的确定并非一概而论，而是依据项目的具体情况来定夺。通常情况下，履约保函比例与工程造价呈现出正比关系，也就是说，工程造价越高，相应地，所要求的履约保函比例也会随之提高。这很好理解，好比建设一个大型的城市轨道交通 PPP 项目，涉及巨额资金投入、繁杂的工程环节以及较长的建设周期，为了充分保障项目能按合同约定顺利推进，避免出现承包商违约等情况，就需要较高比例的履约保函来增强约束性。

同时，不同类型的 PPP 项目，其建设难度和面临的风险各不相同，这也使得履约保函比例会存在差异。例如，一些普通的市政道路修建 PPP 项目，建设难度相对较低，风险也相对可控，那么其履约保函比例可能就会相对适中；但要是涉及像跨海大桥这类技术复杂、受自然环境等诸多不确定因素影响较大的 PPP 项目，因其建设难度高、风险大，往往就需要更高比例的履约保函来保障各方权益。

此外，招标文件中一般会明确规定建设期履约保函的比例要求，投标人必须严格按照要求来提供相应的履约保函。这是整个招投标以及项目开展过程中的规范性要求，确保所有参与方都在统一、明确的规则下履行责任与义务，保障项目从一开始就处于有序且有保障的状态。

常见比例范围及特殊调整情况

从常见的情况来看，不同类型工程对应的履约保函比例范围有所不同。对于一般工程而言，其履约保函比例通常处于 5%-10% 这个区间范围。比如常见的小型污水处理设施建设 PPP 项目，建设内容相对常规，技术难度不大，5%-10% 的履约保函比例基本能够满足保障项目顺利实施以及应对可能出现的履约风险的需求。

而对于难度较高的工程，像山区的高速公路建设 PPP 项目，面临复杂的地形地貌、恶劣的气候条件以及可能出现的施工技术难题等，其履约保函比例大概会在 10%-15% 左右，以此来强化对承包商履约行为的约束，为项目推进增添保障力度。

对于复杂的大型工程，例如大型水利枢纽工程这类规模宏大、涉及众多专业领域协作、建设周期长且对社会影响深远的 PPP 项目，其履约保函比例则一般处于 15%-20% 的范围，通过较高比例的保函来确保项目能在漫长的建设过程中始终按照合同要求执行，保障公共利益和各方权益。

当然，在一些特殊情况下，履约保函比例还会进行适当的调整。如果承包商资信良好，拥有丰富的项目经验、出色的过往履约记录以及稳健的财务状况，招标人基于对其履约能力的信任，是可以酌情降低履约保函比例的，这也是对优质承包商的一种认可和激励。

相反，要是项目技术难度较大，存在诸如采用了新技术、新工艺，或者项目所处环境极为特殊等带来的较高风险情况时，招标人出于风险防控的考虑，就可能适当提高履约保函比例，确保即使面临诸多不确定因素，依然有足够的保障来应对可能出现的承包商违约问题。

另外，社会资本方有时也会基于自身利益考量提出更高的履约保函比例要求，例如为了让项目更具稳定性、保障自身投资回报等原因，要求适当提高比例。

在保函类型方面，PPP 项目建设期履约保函一般分为有条件履约保函和无条件履约保函两种类型。有条件履约保函意味着当承包商违约时，招标人需要满足特定条件才能兑付保函；而无条件履约保函则是在承包商违约时，招标人无需满足任何条件即可兑付保函。

关于效力期限，履约保函的效力期限通常与建设合同的履约期限保持一致，从项目开始建设，一直到承包商完成竣工验收并交付使用后，保函便自动失效，这样能确保在整个项目建设周期内，保函都可以持续有效地发挥其保障作用，时刻为项目的顺利推进保驾护航。

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